【南京十大律师事务所】在证券类案件中，被证监会调查可能经历哪些程序阶段？
2020-09-03 14:19:15   来源：   评论：0 点击：

程序一：初步调查

对涉嫌违法违规的公司及相关从业人员，首先是由证监会稽查部门（包括证监会稽查局、稽查总队、稽查支队及各地证监局稽查处）进行非正式立案调查，采取约谈的方式进行初查筛选，从证监会统计情况来看，被非正式立案调查的案件中只有不到二分之一进入到了下一个正式立案的程序。

程序二：正式立案

初步调查之后符合立案条件的，稽查局向涉案单位下发《调查通知书》并在证监会网站上发布立案调查公告，如“××上市公司涉嫌违法违规，已立案”。

立案之后可能出现三种结果，一是内部销案，二是行政处罚，三是移送刑事诉讼程序，这样就可能会进入第三、第四、第五个程序。

程序三：作出行政处罚决定

行政处罚决定由证监会的行政处罚委员会作出（目前该权力也下放到各地证监局，可自行作出行政处罚决定），行政处罚委员会委员由中国证监会的工作人员和证券、期货交易所等其他机构的专家组成，由中国证监会聘任，实行“主审—合议”的案件审理制度，行政处罚案件由1名委员主审，2名委员合议。行政处罚委根据稽查部门的调查结果，作出行政处罚事先告知书，送达涉案单位及个人后，涉案单位及个人可以在3日内陈述、申辩、举证，并可以提出听证申请，最后，作出行政处罚决定书。

程序四：行政复议及行政诉讼

涉案单位及个人收到行政处罚决定书后，如不服，可以在60日内向证监会法律部提起行政复议，也可以不经复议，在六个月内直接向法院提起行政诉讼。

程序五：移送刑事诉讼程序

依据《最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》，证监会经过立案调查后，对涉嫌犯罪的违法行为依法移送公安部证券犯罪侦查局或北京、大连、上海、武汉、成都和深圳六地派驻的直属分局，移送完毕，该案件进入刑事诉讼程序。

程序六：民事诉讼南京十大律师事务所

近年来发生的证券类违法违规案件中，因行政处罚引发的民事诉讼也时有发生，这类民事诉讼涉及的原告人数众多，案件量大，诉讼成本极高，对上市公司的声誉影响极大，赔偿数额巨大。

面对证监会查处力度的不断加大、查处的范围日益深化广化的态势，根据前文的数据分析，针对不同程序阶段的不同特点，被调查后该采取何种有效的应对和救济措施呢？

（1）当接到证监会的调查通知后，公司领导要高度重视，这是很容易被受调查公司忽视的问题。正确的做法是公司工作领导出面接见调查人员并安排相关人员积极配合，而非简单应付，这对公司全面了解和掌握稽查局的调查重点及方向有积极的影响和正面的作用。

（2）精通证券类法律法规、刑法、民法、行政诉讼法、刑事诉讼法、民事诉讼法等几维一体的专业律师团队的及早介入是必不可少的。在整个证券违规行为的查处过程中，作为被调查公司需要对涉嫌违规行为可能涉及到的法律法规及各诉讼程序有全面准确的把握和认知，运用专业法律知识全面梳理分析被调查事项，而要做到融会贯通，非有专门处理证券合规与证券诉讼案件全方位经验和专业能力的律师团队不能胜任。

（3）组成专门小组了解事实、分析研究、预测后果、制定总体对策并实时调整。在证监会调查过程中，要始终态度诚恳地积极配合调查。

（4）专业律师会同被调查公司领导、专门小组要根据每个阶段的实际情况分析研究，依法行使各项权利，陈述、举证、申辩、听证，不随意弃权。依法行使每一项法律赋予的权利实则是在赢得时间，例如在收到《行政处罚事先告知书》后，3天的陈述、申辩、举证时间太紧张，如果申请听证，可以赢得更多的准备时间。

（5）如果处罚不可避免，专业律师会根据事实和法律争取轻罚、缩小处罚范围、缩小处罚主体、在认定事实的表述上要尽量降低影响、对涉案个人争取缓罚。随着经济快速发展，证券类犯罪的起刑点偏低已与其不相适应，证券法修订的呼声此起彼伏，争取缓罚以期待更好的政策支持不失为一计良策。当然这需要以专业律师提出证监会予以采纳的有理有据的法律意见为基础。

（6）收到《行政处罚决定书》之后，专业律师仍然可依据行政处罚法和行政诉讼法的相关规定，对前期证监会调查情况进行深入分析研究，适时提出行政复议或行政诉讼，在行政处罚阶段最大限度保护涉案公司、相关从业人员的合法权益。

（7）证监会依法将违法违规的证券类案件移送公安机关后，刑事诉讼程序随之启动，在这个阶段，专业律师凭借对刑法和刑事诉讼的深入了解及多年办案经验，通盘了解案情，对整个案情进行系统分析，在刑事诉讼程序中分阶段寻找突破口。从公安机关侦查阶段到检察机关审查起诉阶段再到最终法院审判阶段，会有四个出口，不立案、不批捕、不起诉、无罪判决，期间，律师会根据事实和法律实时提出相关法律意见，对涉案公司、相关从业人员的合法权利的保护是必不可少的。


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